Брокер 1pool Ltd был оштрафован на $990 тысяч

CFTC (комиссия по торговле товарными фьючерсами) недавно оштрафовала компанию 1pool Ltd, зарегистрированную на Маршалловых островах, на 990 тысяч долларов. Компания также известна как 1Broker. Оштрафован был и ее основатель – Патрик Бруннер.

Действия CFTC основаны на том, что компания нарушила федеральные законы и реализовывала нелегальные схемы продажи биткоин-свопов, позиционирующихся как ценные бумаги.

По мнению регулятора, при ведении торговой деятельности компании не соблюдала «контролируемые инвестиционные пределы», а также не регистрировались на рынке срочных контрактов в качестве посредника. Помимо этого, компания неоднократно нарушала AML-процедуры. В клиентской базе 1pool Ltd были как граждане США, так и других государств.

На компанию был наложен штраф в размере $175 тысяч. Также 1pool Ltd обязаны возвратить незаконно полученную прибыль в размере $246 тысяч. Помимо всего вышеперечисленного, платформа должна вернуть своим пользователям из США около 93 BTC.

Хотелось бы напомнить, что в прошлом году было опубликовано руководство от CFTC, предназначенное для бирж и клиринговых центров, которые в будущем планируют заняться деятельностью в сфере криптовалют.